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  • 證券投資集合資金信托合同

     

    證券投資集合資金信托合同

     

    委托人(受益人):                                          

    證件名稱:□身份證       □軍人證       □護照       □其他   

    證件號碼:□□□□□□□□□□□□□□□□□□ 

    住所:                                郵政編碼:□□□□□□

    電話:                             傳真:                                       

    日常通知送達方式:□掛號信     □本人自取     □平信    □其他                

    信托資金:人民幣(大寫):                       萬元整

                    (小寫):¥:                                                 

    信托利益分配銀行賬戶:(受益人在信托期間應避免注銷本賬戶,個人賬戶不得為定期存折或可以無息透支的貸記卡,建議預留活期或定活兩便存折、儲蓄卡、借記卡等。)

    戶名:                                                                        

    開戶銀行:                               賬號:                                 

     

     

    受托人

    名稱:                                                    

    法定代表人:                                                              

    住所:                                            郵編:       

    客服電話:                            客服傳真:                            

    網址:                                                     

     

    保管人

    名稱:                                                    

    法定代表人:                                                         

    住所:                    ________  郵編:                        

     

    投資顧問

    名稱:                                         

    法定代表人:                                                                  

    住所:                __ 郵編:                 

    投資顧問管理費及信托利益分配賬戶:

    戶名:                                                           

    開戶銀行:                  賬號:                 


    第一部分 商務條款

     

     

    序號

    標題

    內容

      1

    信托計劃名稱

         證券投資集合資金信托計劃(下稱本信托計劃)

    2

    信托目的

    通過實施本信托計劃,受托人將委托人的資金集合運用,并按照信托計劃文件的規定,對信托計劃財產進行專業化管理,謀求信托計劃財產的增值。

    3

    合同簽署日

    本合同于            日于_____市簽署。

    4

    信托資金

    人民幣(大寫):                               

    (小寫金額:¥                         元)。

    5

    信托期限

    本信托計劃為長期信托,信托設立時不限定信托存續期限。僅當本合同約定的終止條款出現時,本信托才予以終止。

    6

    推介期

    本信托計劃的推介期為               日至                日(受托人可提前或推遲推介期)

    7

    信托計劃

    成立日

    本信托計劃預計于               日成立(受托人可提前或推遲成立,并在成立通知書中告知委托人)。

    8

    開放日

    本信托計劃開放日指計算委托人申購或贖回信托單位的基準日期,即每月的     日(如遇法定節假日,則為該日之后的最近一個工作日)。

    9

    信托資金賬戶

    1、信托資金賬戶

    開戶行:

      名:      

      號:

    2、委托人應于簽署本合同同時將信托資金劃付至信托資金賬戶。

    10

    信托計劃

    投資范圍

    本信托計劃投資于國內證券交易所掛牌交易的     股股票(含新股申購)、封閉式證券投資基金、開放式證券投資基金(含ETF,不含LOF)、貨幣市場基金、金融衍生產品、銀行存款以及中國證券業監督管理委員會許可發行的基金可以投資的其他投資品種,上述交易品種均不得違反法律、法規、銀監會的相關規定。在不違反國家相關法律法規的前提下,投資顧問可按如下程序變更投資范圍:在受托人網站上將擬變更的投資范圍公示5個工作日,公示期間如果有代表全部受益權50%以上受益人以特快快遞方式送達受托人處表示反對,則本信托計劃投資范圍不得變更,否則即視為全體受益人同意新的投資范圍。

    11

    投資顧問

                        ,投資顧問由全體委托人指定。

    12

    中介機構

    1                              為了維護全體受益人信托利益,受托人與投資顧問協商一致后可以變更信托財產保管人。

    2                                   為本信托指定的證券交易經紀機構,                    擁有創新類券商資格為了維護全體受益人信托利益,受托人可以變更證券經紀機構

     

     

     

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  • 證券投資基金基金合同

    證券投資基金基金合同

     

    基金發起人:__________基金管理有限公司
    地 址:________________________________

    法定代表人:________________________________

     

     

    基金管理人:__________基金管理有限公司

    地 址:________________________________

    法定代表人:________________________________

     

    基金托管人: _____________________

    地 址:________________________________

    法定代表人:________________________________

     

    一、前言

     

    為保護基金投資者合法權益,明確基金合同當事人的權利與義務,規范基金運作,依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)和其他有關規定,在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的 原則基礎上,訂立《__________基金合同》(以下簡稱本基金合同)。自_______________日起,本基金合同同時適用《中華人 民共和國證券投資基金法》之規定,若本基金合同內容存在與該法沖突之處的,應以該法規定為準,本基金合同相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時 如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的,還應進行公告。

    本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效 之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發行的基金份額時起,即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點 辦法》、本基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

    __________基金(以下簡稱本基金)由基金發起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定設立,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準。

    中國證監會對本基金設立的批準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但由于證券投資具有一定的風險,因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

     

    二、釋義

     

     

      本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

    1.基金或本基金:指__________基金;
      2.基金合同或本基金合同:指本《__________合同》及對本合同的任何有效修訂和補充;
      3.招募說明書:指《__________基金招募說明書》;
      4.中國證監會:指中國證券監督管理委員會;
      5.銀行監管機構:指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會;
      6.《證券法》:指《中華人民共和國證券法》;
      7.《合同法》:指《中華人民共和國合同法》;
      8.《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》;
      9.《暫行辦法》:指_______________日經國務院批準發布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;
      10.《試點辦法》:指_______________日由中國證監會發布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;
      11.元:指人民幣元;
      12.基金合同當事人:指受本《基金合同》約束,根據本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體,包括基金發起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;
      13.基金發起人:指_____基金管理有限公司;
      14.基金管理人:指_____基金管理有限公司;
      15.基金托管人:指____________________
      16.注冊登記業務:指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;
      17.注冊登記機構:指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構;
      18.《公開說明書》:指《_________________基金公開說明書》,即本基金合同生效后,每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;
      19.投資者:指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;
      20.個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;
      21.機構投資者:指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織;
      22.合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;
      23.基金份額持有人大會:由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會議;
      24.設立募集期:指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段,最長不超過三個月;
      25.基金合同生效日:指自《招募說明書》公告之日起三個月內,在基金凈認購額超過人民幣_________元,且認購戶數達到_____人的條件下,基金發起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后,______________基金合同生效的日期;
      26.基金終止日:指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金的日期;
      27.存續期:指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;
      28.工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;
      29.認購:指在本基金設立募集期內,投資者申請購買本基金基金份額的行為;
      30.申購:指在本基金合同生效后的存續期間,投資者申請購買本基金基金份額的行為;
      31.贖回:指基金份額持有人按本基金合同規定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;
      32.轉換:指基金合同生效后的存續期間,持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;
      33.轉托管:指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;
      34.投資指令:指基金管理人在運用基金資產進行投資時,向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;
      35.銷售代理人:指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構;
      36.銷售機構:指基金管理人及銷售代理人;
      37.基金銷售網點:指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;
      38.指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;
      39.基金賬戶:指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶;
      40.開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;
      41T日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;
      42.基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;
      43.基金資產總值:指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和;
      44.基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值;
      45.基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程;
      46.標的指數:指本基金投資組合跟蹤的對象指數,本基金以__________指數為標的指數,但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
      47.法律法規:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等;
       48.不可抗力:指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使本合同當事人無法全 部或部分履行本協議的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易 場所非正常暫停或停止交易等。

     

     

    三、基金合同當事人
      

    (一)基金發起人
      名稱:_____基金管理有限公司
      注冊地址:__________________________________
      辦公地址:__________________________________
      法定代表人:_______
      總經理:_______
      成立日期:_____________________
      批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[______]_____
      經營范圍:發起設立基金;基金管理及中國證監會批準的其他業務
      組織形式:有限責任公司
      注冊資本:______元人民幣
      存續期間:持續經營
      (二) 基金管理人
      名稱:_____基金管理有限公司
      注冊地址:__________________________________
      辦公地址:__________________________________
      法定代表人:______
      總經理:______
      成立日期:__________________
      批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[______]______
      經營范圍:發起設立基金;基金管理及中國證監會批準的其他業務
      組織形式:有限責任公司
      注冊資本:______元人民幣
      存續期間:持續經營
      (三) 基金托管人
      名稱:____________________
      注冊地址:____________________
      辦公地址:____________________
      郵政編碼:____________________
      法定代表人:__________________
      成立日期:____________________
      基金托管業務批準文號:________
      組織形式:_______________
      注冊資本:____________________
      存續期間:_______________
       經營范圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事 同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外匯 票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客 外匯買賣;外匯信用卡的發行;代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、咨詢、見證業務;經中國人民銀行批準的委托代理業務及其他業務(包括工程造價咨詢業 務)
      (四) 基金份額持有人
      基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

     

     

    四、基金發起人的權利與義務


      (一)基金發起人的權利
      1.申請設立基金;
      2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。
      (二)基金發起人的義務
      1.遵守基金合同;
      2.公告招募說明書;
      3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;
      4.基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用;
      5.法律、法規和基金合同規定的其他義務。

     

     五、基金管理人的權利與義務


      (一)基金管理人的權利
      1.自基金合同生效之日起,基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效管理和運用基金資產;
      2.根據本《基金合同》的規定,制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則;
      3.根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費,收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用;
      4.根據本《基金合同》規定銷售基金份額;
      5.提議召開基金份額持有人大會;
      6.在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
       7.依據本《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規定,并對基金資產或基金份額持有人利益造 成重大損失的,應呈報中國證監會和銀行監管機構,并有權提議召開基金份額持有人大會,由基金份額持有人大會表決更換基金托管人,或采取其它必要措施保護基 金投資者的利益;
      8.選擇、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作 為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議,基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何 及所有權利和救濟措施,以保護基金資產的安全和基金投資者的利益;
      9.在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
      10.根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;
      11.依據本《基金合同》的規定,決定基金收益的分配方案;
      12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》,代表基金對被投資公司行使股東權利;
      13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
      14.法律法規及基金合同規定的其他權利。
      (二)基金管理人的義務
      1.遵守基金合同;
      2.自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;
      3.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金資產;
      4.配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委托其他機構代理該項業務;
      5.配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業務;
      6.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;
      7.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定外,不得委托其他人運作基金資產;
      8.接受基金托管人依法進行的監督;
      9.按照規定計算并公告基金份額凈值;
      10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
      11.保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前,應予以保密,不向他人泄露;
      12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;
      13.按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回和分紅款項;
      14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;
      15.依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會;
      16.編制基金的財務會計報告;
      17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;
      18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出;保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并得到有關資料的復印件;
      19.參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
      20.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
      21.因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失,應以其自有財產承擔,其責任不因其退任而免除;
      22.基金托管人因過錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金向基金托管人追償;
      23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;
      24.公平對待所管理的不同基金,防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;
      25.負責為基金聘請注冊會計師和律師;
      26.法律法規及基金合同規定的其他義務。

     

     

    六、基金托管人的權利與義務


      (一)基金托管人的權利
      1.安全保管基金財產;
      2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;
      3.監督基金的投資運作,如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規定,應呈報中國證監會和銀行監管機構,并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協議》規定,否則,基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;
      4.在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
      5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行,并向中國證監會報告;
      6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
      (二)基金托管人的義務
      1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定,為基金份額持有人的最大利益處理基金事務;基金托管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效地持有并保管基金資產;
      2.設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金資產托管事宜;
      3.建立健全內部控制制度,確保基金資產的安全,保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立,保證其托管的基金資產與其托管的其他基金資產相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
       4.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外,不為自己及任何第三人謀取利益,基金托管人違反此義務,利用基金資產為自己及 任何第三方謀取利益,所得利益歸于基金資產,造成基金資產損失的,承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產轉為其自有財產,違背此款規定的,將承擔相 應的責任,包括但不限于恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任;
      5.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金資產;
      6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
      7.以托管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶,以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶,負責基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來;
       8.對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務,不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資 料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、 中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務;
      9.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值;
      10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
      11.按規定出具基金業績和基金托管情況的報告,并報中國證監會和銀行監管機構;
      12.在定期報告內出具基金托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進行,如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
      13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上;
      14.按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
      15.依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
      16.參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
      17.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
      18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時,基金托管人應為基金向基金管理人追償;
      19.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失,應以其自有財產承擔,其責任不因其退任而免除;
      20.監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法、違規的,不予執行,并向中國證監會報告;
      21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;
      22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務。

     

     

    七、基金份額持有人的權利與義務


      (一)基金份額持有人的權利
      1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,并行使表決權;
      2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;
      3.監督基金經營情況,查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料;
      4.申購或贖回基金份額;
      5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;
      6.獲取基金清算后的剩余資產;
      7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務;
      8.依照本合同的規定,召集基金份額持有人大會;
      9.要求基金管理人或基金托管人及時依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務;
      10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
      (二)基金份額持有人的義務
      1.遵守基金合同;
      2.繳納基金認購、申購款項,承擔基金合同規定的費用;
      3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;
      4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;
      5.法律法規及基金合同規定的其他義務。

     

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  • 私募股權基金合伙協議書

    私募股權基金合伙協議書

     

    條款i:一般性條款

    1 有限合伙企業的名稱

    有限合伙企業的名稱是“ 有限合伙產業投資基金

    2條公司地址(包括注冊的辦事處)

    1) 合伙企業以及普通合伙人的公司地址。合伙企業以及普通合伙人的公司地址是 ,或者是由普通合伙人決定的其他地點,但是普通合伙人應及時地將合伙企業或者普通合伙人公司地址的變更告知有限合伙人。

    2) 有限合伙企業經注冊的辦事處。合伙企業在 擁有一個經注冊的辦事處,普通合伙人有權變更注冊的辦事處和代表處。

    3條合伙企業的目的

    合 伙企業的目的是投資于非上市公司的股權、預備上市公司的股權以及上市公司定向發售的股權,具體包括這些公司的普通股、可轉債、優先股、各種附有選擇權的股 權工具等,投資對象包括公司、合伙企業、有限責任公司和其他的商業聯合體(下文總稱投資對象”),合伙企業亦可從事普通合伙人認為為了實現上述目的或促 進合伙企業的權益所必需的某些活動以及與此相關的附加事物(例如,進行臨時投資)。為了達此目的,合伙企業有權采取任何的、必需的、合適的行動,按照本合 伙協議,普通合伙人可以代表合伙企業行使這些權利。

    4條有限合伙人的條件

    有限合伙人需要按照本合伙協議、合伙企業法的要求履行義務。有限合伙人需要履行提供投資資本的義務。除此以外,有限合伙人對合伙企業的債務、責任、合同或其他的義務以及合伙企業的任何損失僅以出資為限承擔有限責任。

    5條有限合伙人的準入

    1) 最初交割。最初交割(“最初交割”)將于   日或在此之前進行,屆時合伙人對合伙企業以及合伙人對任何平行基金的總承諾金額至少達到 億元(“最初交 割日”)。在最初交割日,合伙企業中的有限合伙人的權益已被代表合伙企業的普通合伙人認可,并且將此在合伙企業檔案中的有限合伙人一覽表中列出(“一覽 表”)。為了對先于最初交割日投資對象提供資金,根據普通合伙人的決定,隸屬于普通合伙人或管理方的有限合伙人可以在最初交割日之前先行為 該合伙企業提供資本進行投資。

    2) 隨后交割。普通合伙人可以在最初交割日的隨后一 次或多次交割中同意吸收其他的有限合伙人,允許在最初交割日成為合伙企業有限合伙人增加他的投資額(承諾額),或者增加普通合伙人的投資額(承諾額) (“隨后交割”);隨后交割只可以在最初交割日開始后的 個月內進行(這一時期的最后一天稱為最終隨后交割日”)。每個有限合伙人在合伙企業檔案中 的有限合伙人一覽表中列出(“一覽表”),并受到本協議所有條款的約束。

    3) 最初交割日之前的對投資對象的投資。在最初交割日之前,為了合伙企業的利益,普通合伙人依據自己的判斷力可以其自己的或其關聯資本對投資對象進行投資。

    6條作為有限合伙人的普通合伙人

    普通合伙人在某種程度上亦可成為有限合伙人,他可以以合伙企業有限合伙人的身份對合伙企業進行投資,或購買有限合伙人所有或部分的權益而成為其受讓人,在此情況下,普通合伙人的所有方面以有限合伙人身份進行。

    7條平行基金

    除非普通合伙人認為設立平行基金并不恰當,或平行基金并不按照比例分攤費用(包括組織費用),否則,在最終隨后交割日之前的任何時間,普通合伙人可以創 建一個或多個國內的或國外的合伙企業或實體與本合伙企業同時進行投資(“平行基金”),根據稅法、合伙協議等法定文件的約束,平行基金將與本合伙企業 一樣,依據相同的條件,同時按照比例(以可獲得的資本為基礎)進行對投資對象的投資。但是,在最終隨后交割日建立的平行基金均被視為競爭基金競爭基金的建立將以條款ⅲ——投資和投資機會中的條款為依據。

    條款合伙企業的管理與經營

    普通合伙人擁有權力管理、經營、控制以及決策本合伙企業及其事務,亦有權代表合伙企業從事相關事務;有限合伙人不參與本合伙企業的管理、經營或控制,并且在相關事務中無權代表本合伙企業。

    1 普通合伙人的職權

    根據相關法律和本合伙協議的條款,普通合伙人以其自己的名義,或代表并以合伙企業的名義,有權為了達到或促進本合伙企業任一或所有的目標,采取他所認為的必需的行動(“職責”)

    a普通合伙人的職責包括但不限于:

    1)作出關于對投資對象進行投資的調查、選擇、談判、承諾、監督或處理的所有決策;

    2)收購、持有、保留、管理、監督、擁有、表決、重組、出售、轉換、保證或以其他方式處理本合伙企業持有或代表本合伙企業持有的股權或其他資產,其中包括對投資對象的股權投資和各種臨時投資;

    3) 依據普通合伙人決定的條款和費用條件,在由本合伙企業承擔費用的情況下,普通合伙人代表本合伙企業雇用本合伙企業或其他機構的財務顧問、保險商、分銷代理 商、經紀人、律師、會計師、分析師、咨詢員、鑒定者、職員和資產管理者等,而不管這些人員或機構是否是普通合伙人的分支機構或普通合伙人或普通合伙人的分 支機構另外雇用的人員。普通合伙人有權解雇這些人員;

    4)可以為本合伙企業提供貸款;

    5)按照比例承擔與本合伙企業經營管理相關的費用以及其他的義務,以其自己的名義或以本合伙企業的名義代表本合伙企業進行支付;

    6)提起訴訟、辯護、解決和處理訴訟;

    7)為意外事故和為了合伙企業任何其他目的建立儲備;

    8)根據本合伙協議,將現金或可銷售證券或其他資產分配給各個合伙人;

    9)準備各種報告、報表,支付適用于本合伙企業的稅收,持有不分配給合伙人的基金;

    10)保管本合伙企業所有經營和開支的檔案和賬簿;

    11)決定在準備本合伙企業會計或財務檔案時所采用的會計方法和慣例;

    12)召開有限合伙人會議;

    13)以本合伙企業的名義開立、保留和消除銀行、經紀公司或其他金融機構的賬戶,存入、持有和取出基金,以及為了支付的需要提取支票、匯票或其他的金融支付工具;

    14)商討、執行普通合伙人決定的合同、協議或其他的工具,鑒于以下的考慮,這些合同或協議是必要的;與股權的出售有關;或者為了促進本合伙企業目標的實現,其中包括準予或不準予對上述內容以及相關內容的棄權、同意的決定;

    15)執行本合伙企業的解散事務;

    16)在與前述內容相關的所有代表本合伙企業的方面。

    b借款和擔保

    普通合伙人可以根據其意愿向任何人借款、向銀行貸款或為其信貸擴張提供擔保,以借款、貸款、擔保等方式獲得的資金可以對投資對象(或其子公司)進行投資,或 對為了實現收購而組建的工具進行投資,其目的包括支付合伙企業的費用、提供短期融資以便完成對投資對象的收購、或彌補由于有限合伙人沒有出資(或是有限合伙人的借口或例外)則造成的資金缺口。但是,在最初交割之后的任何時間,本合伙企業以借款、貸款、擔保等方式獲得的資金最多不超過10000萬元或者基金 中承諾金額的10%

    c負責稅務的合伙人

    合伙企業需要確定某位或某幾位普通合伙人作為本合伙企業的稅務合伙人,負責本合伙企業每年所得稅的納稅義務,稅務合伙人在稅務方面擁有充分的權利,承擔全部 責任。代表他人利益并以有限合伙人的身份擁有或控制權益的每個合伙人在收到稅務合伙人提供相關信息或文件通知后的30天內,將相關信息或文件送達稅務合伙 人。

    2 戰略咨詢委員會

    普 通合伙人將組建一個戰略咨詢委員會,但是普通合伙人并不需要得到戰略咨詢委員會對于任何活動的同意,普通合伙人對有關本合伙企業的經營管理的所有決策(包括但不限于投資決策)負責。依據普通合伙人的決定,對于戰略咨詢委員會的成員可以放棄或減少管理費和附帶權益。本合伙企業將每年向戰略咨詢部的成員支付合 理的預算外費用,這些費用是由于戰略咨詢委員會的成員代表本合伙企業而進行的活動所產生的,其金額應不超過100萬元(除非有限合伙人委員會將有另外的同意)

    3 管理公司的使用

    普 通合伙人有權代表和以本合伙企業的名義雇傭普通合伙人的分支機構作為本合伙企業的管理公司(“管理公司”),這一點無需獲得有限合伙人的同意。在沒有得到 普通合伙人和代表1/3權益的有限合伙人的書面同意之前,管理公司不能分配其權利、責任和權益。如果沒有有限合伙人的同意,普通合伙人有權通過兼合并或其 他方式,或根據本協議管理公司與其一家分支機構達成的協議分配其權利、責任和權益,把管理公司重新組建或轉變成公司或其他形式的實體,只要(1)這種組 建、轉變對有限合伙人沒有產生實質性的不利的稅收或法律后果;(2)其他的實體處于管理公司的普通控制之下;(3)其他的實體根據本協議、管理公司協議 以及任何其他相關的協議以書面形式表示愿意承擔管理公司的義務。

    4 與分公司的交易

    本合伙企業不能同任何與普通合伙人有關的分公司進行交易。

    5 其他活動:時間投入

    1) 普通合伙人及其成員應將各自必要的和合適的業務時間投入本合伙企業、任何平行基金和競爭基金的事務中,管理本合伙企業、平行基金和競爭基金的活動。

    2) 盡管本協議存在意思相反的內容,但戰略咨詢部和有限合伙人委員會的成員不應因為是戰略咨詢部和有限合伙人委員會的身份而在從事與本合伙企業競爭或沖突的活動中受到限制。

    6 機密性

    1) 有 限合伙人保守機密的義務。每個有限合伙人同意保守機密且不向任何人透露,除了被授權的代表。關于本合伙企業及其事務的所有信息和文件,不管是在有限合 伙人加入合伙企業之前或之后提供給該有限合伙人,其信息包括:(1)有關任何的投資對象的信息;(2)有關普通合伙人、管理公司或任何其各自分公司的負責 人或合伙人;(3)其他有關信息。但是,下面的情況該有限合伙人可作透露:(1)公眾可得到的需要透露的信息;(2)若現行法律或法規要求透露的信息。在 將條款ⅱ6(1)中所指的信息透露給一個有限合伙人認可的代表之前,該有限合伙人應將條款ⅱ6(1)中所闡述的義務告知被認可的代表,并獲得其同意將此信 息保守機密,遵守條款ⅱ6(1)中的內容,同意對該被認可的代表違反條款ⅱ6(1)中所述義務負責。

    2) 普 通合伙人保守機密的權利。普通合伙人在法律的最大范圍,保守對有限合伙人的信息機密,此信息有關任何的投資對象、投資對象的組合或潛在的投資對象的組合, 投資對象組合(1)按照法律、協議或其他要求本合伙企業、普通合伙人、管理公司保守機密;(2)普通合伙人或管理公司有理由相信該透露對本合伙企業投資、 完成任何計劃投資、任何投資對象組合或任何與之直接或間接有關的交易等方面產生負面影響。

     

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  • 深圳證券交易所中小企業板塊證券上市協議

     

    深圳證券交易所中小企業板塊證券上市協議

     

      深圳證券交易所    (以下簡稱甲方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

         _________________(以下簡稱乙方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

    第一條  為規范中小企業板塊公司證券上市行為,根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》,簽訂本協議。

    第二條  甲方依據有關規定,對乙方提交的全部上市申請文件進行審查,認為符合上市條件的,接受其證券上市。

    本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

    第三條  乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》,并交納任何到期的上市費用。

    第四條  乙方同意以下有關涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:

    (一)乙方股票被終止上市后,將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

    (二)乙方不對載入公司章程的前項規定作任何修改。

    第五條  乙方承諾在其股票上市后六個月內,與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。
       
    乙方未在終止上市前確定主辦券商的,視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時,即代其指定臨時主辦券商,為乙方提供股份轉讓代辦服務,相關費用由乙方承擔。
       
    第六條  乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度,監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

    第七條  乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定,包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾,作為本協議不可分割的一部分,應當遵守。

    第八條  甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定,對乙方實施日常監管。

    第九條  乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

    股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據,總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費增加100元,最高不超過2,500元。

    可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據,可轉換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。

    其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

    經有關主管機關批準,甲方可以對上述收費標準進行調整。

    第十條  上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用,甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

    第十一條  乙方證券暫停上市后恢復上市,不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后,已經交納的上市費不予返還。

    第十二條  乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

    第十三條  本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
       
    第十四條  與凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,均應提交深圳國際仲裁院仲裁。

    第十五條  本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充,經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分,與本協議具有同等法律效力。

    第十六條  本協議一式四份,雙方各執二份。

    甲方:                  乙方:

    法定代表人:            法定代表人:  

     

     

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  • 深圳證券交易所上市開放式基金上市協議

    深圳證券交易所上市開放式基金上市協議

     

         深圳證券交易所(以下簡稱甲方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

         (基金管理人):_________________(以下簡稱乙方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

    第一條  鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產,且乙方就__________證券投資基金(以下簡稱基金)上市向甲方提出申請,為規范基金的上市行為,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》以及《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》的有關規定,甲、乙雙方在平等、自愿的基礎上簽訂本協議。

    第二條  甲方依據《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》等有關規定,對乙方提交的全部上市申請文件進行審查,認為基金符合上市條件的,同意其上市。

    第三條  乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規定,并履行相關義務。

    第四條  甲方依據有關法律、法規、規章和《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》、《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業務指引》等規定對乙方及基金實施日常監管。

    第五條  乙方應當指定兩名授權代表負責基金的信息披露事務,并將其通訊聯絡方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等告知甲方。

    乙方更換授權代表的,應當在更換后的三個工作日內書面告知甲方。

    第六條  乙方必須嚴格按照有關法律、法規、規章和甲方有關規定履行信息披露義務。

    乙方應當保證披露信息的內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

        乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權利。

    第七條  當基金成交量或交易價格出現異常波動,或者甲方認為有需要向乙方查詢有關問題時,乙方應當如實答復甲方,并按照甲方要求辦理公告事宜。

    第八條  甲方依據有關法律、法規、規章和甲方有關規定對乙方披露的信息進行形式審查,對內容的真實性、準確性、完整性不承擔責任。

    第九條  乙方向其它證券市場或交易所報告有關涉及乙方的信息,應當同時向甲方報告。若乙方向其它證券市場或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告和公開的信息有差異,應當向甲方說明,并按照甲方要求披露更正或補充公告。

    第十條  基金如出現《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》第六章規定的停牌和復牌情況,乙方應向甲方提交停牌和復牌申請,申請中要說明理由、計劃停牌時間和復牌時間,對于不能決定是否申請停牌的情況,應當及時報告甲方。

    甲方有權依照《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》第六章的有關規定,亦可以根據中國證監會的決定或自行決定基金的停、復牌事宜。

    第十一條       乙方應當按期向甲方繳納基金的上市費。上市費分為上市初費和上市月費,上市初費為30,000元人民幣,上市月費為每月5,000元人民幣。

    第十二條       上市初費應當在上市日之前的三個工作日交納。上市月費從基金上市后第一個月起計算,按年在每年75日前一次性繳納。乙方逾期繳納上市費的,應按每日千分之三的標準向甲方支付逾期付款的違約金。

    第十三條       基金暫停上市后恢復上市的,乙方不再繳納上市初費;基金終止上市的,已經繳納的上市費用不予返還。

    第十四條       乙方如有違反法律、法規、規章、甲方有關規定和/或本協議的行為,甲方有權采取下列一項或多項措施:

    1、責令改正;

    2、內部批評;

    3、公開譴責;

    4、報中國證監會查處。

    甲方無須對基金上市交易產生的任何直接或間接損失承擔責任。

    第十五條       凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,均應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。

    第十六條  本協議未盡事宜,依照國家有關法律、法規、規章

    及甲方有關規定執行。

    第十七條  本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。若本協議中規定的事項發生重大變化,雙方可重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部份,與本協議具有同等法律效力。

    第十八條       本協議一式四份,雙方各執二份。每份均具有同等法律效力。

     

    甲方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

    ____________________________

     

    乙方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

    ____________________________

     

    合同簽訂地點______________

     

     

     

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  • 深圳證券交易所權證上市協議

    深圳證券交易所權證上市協議

     

     

     

     

         深圳證券交易所    (以下簡稱甲方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

         (發行人):_________________(以下簡稱乙方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

    第一條  為規范權證上市行為,明確雙方的權利與義務,甲、乙雙方根據《合同法》、《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規定,經協商一致,簽訂本協議。

    第二條  甲方依據有關規定,對乙方提交的權證上市申請文件進行審查,認為乙方發行的權證(代碼:_______;簡稱:_______)符合上市條件,接受其權證上市。

    第三條  甲方依據有關法律、法規、規章、甲方相關業務規則、細則、通知、辦法、指引等的規定,對乙方實施監管,乙方同意接受甲方的監管。

    第四條  乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規、規章和甲方現有或者將來新制定、修改的業務規則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市后作出的各種承諾,作為本協議不可分割的一部分,應當履行。

    第五條  乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費,但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的,每逾期一天,應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市后,已經交納的上市費不予返還。

    經有關主管機關批準,甲方可以對上述收費標準進行調整。

    第六條  乙方應根據相關的法律、法規、規章、甲方業務規則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求,履行相關信息披露義務。

    乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

    甲方可視市場的需要,對乙方發行上市的權證實施暫停交易。

    第七條  乙方同意在發生以下情形之一時,向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市:(一)權證存續期滿;(二)權證在存續期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。

    第八條  本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

    第九條  凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,均應提交深圳國際仲裁院仲裁。

    第十條  本協議未約定的事宜,依照國家有關法律、法規、規章及甲方有關業務規則、細則、通知、辦法、指引執行。

    第十一條  本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協議作出修改或補充,經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分,與本協議具有同等法律效力。

    第十二條  本協議一式四份,雙方各執二份。

     

    甲方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

    ____________________________

     

    乙方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

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    合同簽訂地點______________

     

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  • 深圳證券交易所可轉換公司債券上市協議

     

     

     

     

    深圳證券交易所可轉換公司債券上市協議

     

         深圳證券交易所(以下簡稱甲方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

         (發行人):_________________(以下簡稱乙方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

    第一條  為規范可轉換公司債券上市行為,明確雙方的權利與義務,甲、乙雙方根據《合同法》、《證券法》和甲方相關業務規則等的規定,經協商一致,簽訂本協議。

    第二條  甲方依據《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定,對乙方提交的可轉換公司債券上市申請文件進行審查,認為乙方發行的可轉換公司債券(代碼:________;簡稱:________)符合上市條件,接受其可轉換公司債券上市。

    第三條  甲方依據有關法律、法規、規章、甲方相關業務規則、細則、通知、辦法、指引等的規定,對乙方實施監管,乙方同意接受甲方的監管。

    第四條  乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規、規章和甲方現有或者將來新制定、修改的業務規則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾,作為本協議不可分割的一部分,應當履行。

    第五條  乙方應當向甲方繳納可轉換公司債券上市費,上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納,最高不超過30,000元人民幣;上市月費的收取以可轉換公司債券總額為收費依據,可轉換公司債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。

    乙方應當在其發行的可轉換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費,并自上市日的第二個月起至終止上市當月止,按年預交上市月費,每年在收到甲方交款通知后,劃交甲方指定帳號。

    乙方逾期交納上市費用的,每逾期一天,應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉換公司債券被終止上市后,已經交納的上市費不予返還。

    經有關主管機關批準,甲方可以對上述收費標準進行調整。

    第六條  乙方應根據相關法律、法規、規章、甲方業務規則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求,履行相關信息披露義務。

    乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

    甲方可視市場的需要,對乙方發行上市的可轉換公司債券實施暫停交易。

    第七條  乙方對于債券評估機構對可轉換公司債券信用等級的評定情況,以及可轉換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。

    第八條  本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

    第九條  凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,均應提交深圳國際仲裁院仲裁。

    第十條  本協議未約定的事宜,依照國家有關法律、法規、規章及甲方有關業務規則、細則、通知、辦法、指引等執行。

    第十一條  本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協議作出修改或補充,經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分,與本協議具有同等法律效力。

    第十二條  本協議一式四份,雙方各執二份。

     

    甲方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

    ____________________________

     

    乙方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

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    合同簽訂地點______________

     

     

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  • 深圳證券交易所公司債券上市協議

     

     

     

     

    深圳證券交易所公司債券上市協議

     

         深圳證券交易所    (以下簡稱甲方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

         (發行人):_________________(以下簡稱乙方)

    法定代表人:_________________

    法定地址:_________________

    聯系電話:_________________

     

    第一條

    為規范公司債券上市行為,明確雙方的權利與義務,甲、乙雙方根據《合同法》、《證券法》和甲方相關業務規則等的規定,經協商一致,簽訂本協議。

     

    第二條

    甲方依據有關規定,對乙方提交的公司債券上市申請文件進行審查,認為乙方發行的公司債券(代碼:____________;簡稱:____________)符合上市條件,接受其公司債券上市。

    第三條

    甲方依據有關法律、法規、規章、甲方相關業務規則、細則、通知、辦法、指引等的規定,對乙方實施監管,乙方同意接受甲方的監管。

     

    第四條

    乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規、規章和甲方現有或者將來新制定、修改的業務規則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在公司債券上市前和上市后作出的各種承諾,作為本協議不可分割的一部分,應當履行。

     

    第五條

    乙方應當向甲方繳納公司債券上市費,上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納,最高不超過30,000元人民幣;上市月費的標準為:以債券上市總金額1億元人民幣為基數,每月交納500元人民幣,每增加2,000萬元人民幣,月費增加100元人民幣,最高不超過2,000元人民幣。

    乙方應當在公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費,并自上市日的第二個月起至終止上市當月止,按年預交上市月費,每年在收到甲方交款通知后,劃交甲方指定帳號。

    乙方逾期交納上市費用的,每逾期一天,應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方公司債券被終止上市后,已經交納的上市費不予返還。

    經有關主管機關批準,甲方可以對上述收費標準進行調整。

     

    第六條

    乙方應根據相關法律、法規、規章、甲方業務規則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求,履行相關信息披露義務。

    乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

    甲方可視市場的需要,對乙方發行上市的公司債券實施暫停交易。

     

     

     

     

    第七條

    乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況,以及公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。

     

    第八條

    本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

     

    第九條

    凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,均應提交深圳國際仲裁院仲裁。

     

    第十條

    本協議未約定的事宜,依照國家有關法律、法規、規章及甲方有關業務規則、細則、通知、辦法、指引等執行。

     

    第十一條

    本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協議作出修改或補充,經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分,與本協議具有同等法律效力。

     

    第十二條

    本協議一式四份,雙方各執二份。

     

    甲方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

    ____________________________

     

    乙方(公章):____________________

    法定代表人(或其授權代理人)(簽字):______________

    ____________________________

     

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